新三板开出首张罚单泰谷生物被传送攻讦

2014-08-12 11:23:45 来源：华夏经济网作者：朱丽梅分享：

　　
【财新网】（记者曹文姣财新记者小我主页——在这里“碰见作者”曹文姣
）从2013年1月正式揭牌运营以来，全国中小企业股份让渡系统（简称新三板）已平稳运转一年多，日前新三板针对挂牌公司开出首张罚单。
　　8月11日，挂牌公司湖南泰谷生物科技股份有限公司（下称泰谷生物，430523）控股股东、理想掌握人、董事长兼总司理曹典军被采纳传送攻讦的纪律处罚办法，公司及董事会秘书、主办券商山西证券被采纳自律监管办法。
　　新三板相关人士在答复记者询问时指出，曹典军于2013年12月向公司告贷1031.63万元，用于了偿小我存款，组成控股股东违规占用公司资金。经主办券商催促，曹典军于2014年5月21日了偿全数本金和本钱。
　　上述人士称，曹典军的上述行动违反了《全国中小企业股份让渡系统停业法则（试行）》第4.1.4条的划定，同时，曹典军作为公司控股股东、理想掌握人、董事长兼总司理，对泰谷生物公司治理不标准、内部掌握亏弱负有首要权利。
　　按照《全国中小企业股份让渡系统停业法则（试行）》第6.3条的划定，新三板对曹典军给予了传送攻讦的纪律处罚办法，并记入诚信档案。
　　除纪律处罚办法外，新三板还对泰谷生物及其董事会秘书同时采纳了自律监管办法。据上述人士引见，曹典军于2013年12月被检查机关要求辅佐查询拜访，2014年1月27日因涉嫌滥用权柄罪、受贿罪被检查机关采纳拘系强制办法。自上述事务发生至2014年4月16日期间，泰谷生物未尝试消息披露权利。2014年4月25日曹典军被取保候审。同时，曹典军违规占用公司资金，自资金占用行动发生至2014年4月28日期间，泰谷生物也未尝试消息披露权利。
　　新三板暗示，泰谷生物的上述行动违反了《全国中小企业股份让渡系统停业法则（试行）》第1.5条、4.1.1条及《全国中小企业股份让渡系统消息披露细则》第46条的划定。同时，公司董事会秘书兼财政总监作为消息披露担任人，未能恪失职守、尝试诚信勤恳权利，违反了《全国中小企业股份让渡系统停业法则（试行）》第1.5条的划定，对上述违规行动负有首要权利。
　　鉴于泰谷生物及相关当事人的上述违规现实和情节，按照《全国中小企业股份让渡系统停业法则（试行）》第6.1条的划定，全国股转系统对泰谷生物公司及其董事会秘书采纳了自律监管办法。
　　泰谷生物主办券商山西证券未能在1月22日披露的果真让渡申明书中对上述严重事项停止披露，其在申报稿截止日到首次消息披露日期间的填补尽调法度圭表标准具有瑕疵，违反了《全国中小企业股份让渡系统主办券商经管细则（试行）》第26条和《全国中小企业股份让渡系统主办券商失职查询拜访任务指引（试行）》第2条、第3条的划定。
　　另外，在泰谷生物挂牌后，山西证券未能督导泰谷生物实时尝试消息披露权利和完善公司治理，违反了《全国中小企业股份让渡系统停业法则（试行）》第1.6条、第5.7条，和《主办券商经管细则》第29条的划定。鉴于上述违规行动，按照《全国中小企业股份让渡系统停业法则（试行）》第6.1条的划定，新三板对主办券商采纳了自律监管办法。
　　新三板上述相关人士称，在全国股转系统出具赞成挂牌的函至首次消息披露期间，公司已归入全国股转系统的自律监管，应残酷遵循《全国中小企业股份让渡系统挂牌公司消息披露细则（试行）》等相关划定，尝试消息披露权利；如公司发生触及请求挂牌条件的严重事务，应实时陈述挂牌停业部，并按照具体景象对果真让渡申明书等首次消息披露文件停止更新调剂。■