监管法律协作和谈签署沪港通各就列位只待鸣枪一刻

2014-10-19 16:00:21 来源：华夏经济网作者：新财界分享：

　　虽然监管层没有宣布沪港通具体的“通车”时候表，但各种迹象表白，沪港通“通车”已为时不远。10月17日中国证监会与香港证监会合营签署了《沪港通项面前目今中国证监会与香港证监会增强监管法律协作备忘录》。至此，本地与香港关于沪港通跨境监管协作的制度放置已完成。与此同时，近日中国证监会还宣布了《关于证券公司介入沪港通停业试点相关事项的告诉》，进一步明确证券公司介入“沪港通”停业试点相关事项，如证券公司与客户商量肯定“港股通”生意佣金，不得低于效劳成本，不得以任何方式停止代价垄断和不合理协作，不得子虚鼓吹、误导投资者。
　　增强监管法律协作
　　据体味，《沪港通项面前目今中国证监会与香港证监会增强监管法律协作备忘录》由中国证监会主席肖钢与香港证监会主席唐家成合营签署。该备忘录首要有七个方面的形式：一是睁开监管法律协作的手段、备忘录的效率；二是线索与查询拜访消息传送机制；三是辅佐查询拜访、结合查询拜访的法度圭表标准及相关放置；四是消息的使用，包含法律协作中相关消息的使用规模、消息失密相关要求；五是双方互为投递相关文书的放置；六是沪港通下辅佐履行相关放置；七是其他配套放置，包含投资者权益伤害赔偿相关放置、消息宣布的调和、筹议及活期联系机制、法律人员的实习、培训和交流等。
　　《沪港通项面前目今中国证监会与香港证监会增强监管法律协作备忘录》牢牢环绕无益于呵护两地投资者合理权益这一中心使命，将双方以往在查询拜访方面的协作拓展至线索与查询拜访消息传送、辅佐查询拜访和结合查询拜访、投递、辅佐履行等全方位的协作。不管是为对方供给最空虚的法律辅佐，仍是双方成立违法违规线索和案件查询拜访消息的传送同享机制，包含双方经由过程结合查询拜访完成法律优势互补，拓展彼此履行的协作空间，都空虚体现了两地监管机构尽最大尽力以最空虚协作的编制冲击跨境违法违规行动的立场和决计，避免犯警份子经由过程监管套利规避制裁、获得不妥好处，一概呵护两地市场投资者。
　　沪港通监管法律协作备忘录的签署，为两地证监会在沪港通下的跨境监管和法律协作奠基了坚实的根本。记者体味到，沪港通正式发动后，两地证监会将进一步完善违法违规行动的发觉和传送机制，提高查询拜访协作的有用性，峻厉冲击子虚陈述、内幕生意、把持市场及其他跨境违法违规行动。双方还将增强法律人员交流与培训，不竭提高跨境法律协作水平，确保两地的相关法则律例均取得周全遵循和履行，保护沪港通安康平稳运转。
　　“港股通”生意佣金
　　不得低于效劳成本
　　为保证“沪港通”停业试点平稳推出，实在呵护投资者合理权益，证监会近日宣布《关于证券公司介入沪港通停业试点相关事项的告诉》，进一步明确证券公司介入“沪港通”停业试点相关事项。
　　(下转A2版)

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