国都证券在新三板挂牌业务中未审慎核查遭股转系统自律监管

2019-01-29 16:55:06 来源：华夏经济网作者：分享：

　　千龙网北京1月29日讯 1月28日，作为推荐浙江盛天文化传媒股份有限公司（以下简称盛天传媒）挂牌的主办券商，国都证券股份有限公司（以下简称国都证券）在推荐挂牌业务中未审慎核查，导致未能发现盛天传媒 1.149 亿元大额存单质押未披露的事实，遭股转系统自律监管。

　　监管公告显示，国都证券在推荐盛天传媒挂牌业务中，获取了上海银行签发给盛天传媒的三张单位定期存单，金额 1.149 亿元。根据《单位定期存单质押贷款管理规定》（银监会令 2007 年第 9 号），单位定期存单只能以质押贷款为目的开立和使用。国都证券未认真履行审慎核查义务，仅取得了审计工作底稿中的上海银行询证函回函复印件。在关注到询证函回函中“是否被质押、用于担保或存在其他使用限制”一栏为空白的情况下，未实施进一步独立核查程序，也未对异常情况作进一步确认，导致未能发现盛天传媒 1.149 亿元大额存单质押未披露的事实。

　　国都证券未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则》第 1.4、1.7 条、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》第二十一条的规定。

　　根据《业务规则》第 6.1 条的规定，全国股转公司决定对国都证券采取出具警示函的自律监管措施。

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