实控人违规占用资金未披露凯盛股份和两名高管遭股转自律监管

2018-11-21 10:30:02 来源：华夏经济网作者：分享：

　近日，全国股转系统发布关于对广州凯盛电子科技股份有限公司(以下简称凯盛股份)及相关责任主体采取自律监管措施的决定。

　　公告显示，2016 年 1 月至 6 月，涂道平违规占用凯盛股份资金 1531.04 万元且未及时履行信息披露义务。

　　凯盛股份的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》第二十七条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第 1.4、1.5 条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》(以下简称《信息披露细则(试行)》)第四十六条的规定。

　　时任公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理涂道平，时任公司董事会秘书李雪晴未能忠实、勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4、1.5 条的规定。

　　时任公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理涂道平违规占用公司资金，违反了《业务规则》第4.1.4 条的规定。

　　根据《业务规则》第 6.1 条、《信息披露细则(试行)》第四十七条的规定，全国股转公司决定对凯盛股份、涂道平、李雪晴采取出具警示函的自律监管措施。

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