万家基金子公司8亿资金遭挪用

2014-08-14 14:51:06 来源：华夏经济网作者：新财界分享：

　　市场昨日传出旧事，万家基金旗下子公司“万家双赢”一项目8亿元资金遭第三方恶意挪用，据记者体味，此事触及两家沪上基金子公司“万家双赢”和“金元百利”，和两家深圳私募经管公司，即深圳景泰基金经管有限公司(简称“深圳景泰”)和深圳吾思基金管有限公司(简称“深圳吾思”)，这两家私募公司的理想掌握人皆为李志刚。
　　昨日万家回应商报记者称：“现已向公安机关报案，将保证到期或提早兑付本息。被挪用的8亿元资金已追回1亿元，另外7亿元在银行解冻。”
　　据悉，李志刚已被公安机关掌握。
　　8亿资金遭私募挪用
　　据体味，这款名为“万家双赢景泰基金一号至四号专项资产经管打算”的理财富品，遵循资产经管人与深圳景泰签定的和谈，应投资于与中国银行云南分行有小我房贷停业协作联系的开拓商的部门售房受害权。
　　但是往年6月20日，深圳景泰在资产经管人和投资垂问均不知情的景象下违反合股和谈，私行变换景泰一期基金的投资战略，将资金用于其他用途。
　　经查，遭受挪用的8亿元资金有近6亿元泛起在金元百利资产经管公司(下称“金元百利”，是金元惠理旗下基金子公司)一只产物的账户上，另外2亿元被用于了偿深圳中行的一个到期理财项目。
　　金元百利这只产物的协作方是深圳吾思基金，一家专注于地产项手段私募基金经管机构。这家机构与深圳景泰的理想掌握人同为李志刚。
　　万家双赢向商报记者暗示，“得知此事，还多亏了公司另外一股东歌斐资产经管(诺亚财富全资子公司)，是他们发觉挪用事务后将景象传送给我们，我们随即向中国证监会陈述，并向公安机关报案。今朝已追回1亿元，另外7亿元在银行解冻，完成保全，但具有权属成绩，还需经由过程法则手段处理。不外，我们将保证相关产物到期或提早兑付本息。”
　　果真材料显现，万家双赢注册本钱6000万元，万家基金出资占比51%，诺亚控股旗下全资子公司歌斐资产占35%，上海承圆投资经管中心占14%。万家双赢首要睁开流动收益、权益投资、对冲投资和融资类、股权债权投资等停业，个中，流动收益类投资是重点。
　　海通证券研讨员向商报记者暗示，“这是典型的项目资金遭第三方恶意挪用的案例，左手倒右手，必然是项目方的某些环节泛起了资金严重成绩，否则李志刚不会冒着行政违规的风险拆东墙补西墙。”
　　金元百利账户收到5.9亿
　　昨日下战书，金元百利紧迫召守旧气会，金元惠理董事长、督察长，金元百利总裁等相关人员列席，对触及的项目景象和已知景象给予廓清。
　　“我们的项目一向运作得很好，直到往年6月29日，经由过程上海杨浦区公安部门，公司才得知，旗下‘吾思基金城中村及棚户区改革系列专项资产经管打算’的协作方‘深圳吾思基金’的理想掌握人李志刚已被掌握，同时被公安部门掌握的还有丰华鸿业大股东佳泰地产的理想掌握人李瑞峰。”金元百利总裁吴自力暗示。
　　据其引见，“吾思基金城中村及棚户区改革系列专项资产经管打算”共召募资金4.9亿元，资金全数用于认购深圳吾思十八期股权投资基金合股企业(下称“吾思十八期”)的有限合股份额，由吾思十八期经由过程中国银行深圳上步支行向融资人云南丰华鸿业发放拜托存款，该存款用于昆明市官渡区西部的宝华寺城中村及棚户区改革项目。
　　“我们对这只资管打算有着完全的风控办法，一方面要求项目公司丰华鸿业70%的股权做质押；同时要求他们用于拆迁返还的政府赔偿款账户(即‘对应政府的应收账款’)停止质押，还要求相关权利人的有限连带权利等。”吴自力指出。
　　但谁也想不到，终究以致万家报案称资金遭挪用的就是源于吴自力所称的“丰华鸿业70%的股权质押”。
　　“2014年6月11日，丰华鸿业方面向金元百利提出要置换其所质押的股权，为了保证风控，金元百利要求其以6亿元置换股权。2014年6月19日，吾思十八期有限合股的账上收到了5.9亿元资金。”吴自力进一步指出，“收钱的时辰我们感觉奇异，首先资金没到6亿元；其次，资金来历账户是深圳景泰，与前期沟通的纷歧致。”
　　据吴自力流露，尔后，金元百利开端跟踪查询拜访，不久后，从公安部门得知上述两名协作方遭掌握，项目账户随之被解冻。
　　若是吴自力说的是真的，也许还有一种理由，那就是李志刚此次挪用万家共盈的召募资金是想帮忙李瑞峰解冻其质押在金元百利手中的丰华鸿业70%的股权，以后用于其他项目或还有隐情。
　　吾思项目本钱延期领取
　　虽然谜团仍有，案件也在进一法度圭表标准查过程中，不外，对投资人的影响已开端闪现。
　　据吴自力流露，“吾思十八期项目”今朝共刊行了5期，合计规模为4.923亿元，第一期自2013年8月13日成立，2014年8月13日是项目付息日，由于涉事的资产账户都被公安机关解冻，一期800万元的本钱钱今朝兑付有难度，“我们只能告诉布告延期。这五期总共对付的本钱有5000多万元”。
　　“失事前”，这只资管打算运转普通，前景杰出。8月份打算有125亩地挂牌出卖，11月份有250亩地出卖，市场代价每亩在600万-1000万元，收益仍是很较着的。
　　“当前，为了尽快处理该资管打算所面临的成绩，我们也已向该资管打算的投资垂问中国银行深圳上步支行传送了景象，要求其尽快供给处理方案。同时，与昆明外地政府沟通项目推动停顿，并以多种编制联系该项手段接盘方。”
　　针对今朝被万家方面称遭到挪用的5.9亿元资金的终究流向，吴自力暗示，一切要待法院判决成果出台后再议。
　　上海申浩律师事务所李律师暗示：“从初步景象看，金元百利账户中的5.9亿元，划回万家双赢的几率大，今朝涉嫌挪用的8亿元，根基都已保全。金元百利方面更靠谱的处理方案应当是给项目找个好的接盘方。”
　　此事务给基金子公司敲响风险掌握警钟
　　据商报记者体味，此刻基金子公司的资管产物遵循停业类型首要分为通道类停业和融资类停业，投资首要包含：房地产项目融资、中央财政平台融资；基于保守证券投资?专户　停业延长的股权质押和资产证券化停业等。
　　个中，房地产融资和与中央政府的基建类项目据有基金子公司自动经管类停业的超越70%。由于基金子公司的“万能派司”投资规模与信任公司无异，在2012年尾后经历了迸发式添加。出格是通道类停业，是基金子公司最为甘愿答应的，省时费力，只需项目不泛起成绩，那就是稳赔本，遵循召募总规模提取0.3%-06%不等的通道费。