证券期货违法违规行动告发任务暂行划定

2014-06-27 21:33:31 来源：华夏经济网作者：www.xincaijie.com 分享：

　　第一章总则
　　第一条为保证小我、单元依法行使告发证券期货违法违规行动的权益，标准告发任务，加大对质券期货违法违规行动的冲击力度，按照《证券法》、《证券投资基金法》、《期货生意经管条例》等法则和行政律例，拟定本划定。
　　第二条中国证券把守经管委员会[微博](以下简称中国证监会[微博])设立证券期货违法违规行动告发中心(以下简称告发中心)，担任告发的受理、检查、提请查询拜访、告发奖励等任务。
　　告发人向中国证监会各证监局告发的，该证监局担任告发的受理、检查、查询拜访等任务。
　　第三条告发人可以经由过程中国证监会互联网站告发专栏、告发德律风、信函、来访等编制，向中国证监会及各证监局实名或匿名告发相关小我或单元涉嫌违反证券期货法则和行政律例的行动。
　　鼓动勉励告发人实名告发。告发人在告发时供给本人实在姓名(称号)、证件号码和有用联系德律风等身份消息的属于实名告发。
　　第四条告发任务应遵守秉公法律，残酷失密，呵护告发人合理权益的准绳。
　　第二章告发受理
　　第五条经检查同时适合以下条件的告发，予以受理：
　　(一)告发事项属于中国证监会和各证监局监管职责规模；
　　(二)供给被告发人的姓名(称号)、身份等消息；
　　(三)供给违反证券期货法则和行政律例的具体现实、线索或证据。
　　所告发的一致证券期货违法违规行动已受理或措置结束，告发人告发时没有供给新的现实或线索的，不再予以受理。
　　第六条告发中心担任措置可以作为稽查查察案件查询拜访线索的告发。对收到的其他材料，按划定转相关部门措置。
　　第三章举酬报仇
　　第七条举酬报仇限于告发中心和各证监局受理的实名告发。
　　告发中心和各证监局可将告发受理景象及打点成果经由过程中国证监会互联网站告发专栏查询系统、德律风或书面等编制答复实名告发人，但因案件查询拜访需失密的除外。
　　第八条实名告发人经由过程中国证监会互联网站告发专栏告发的，可凭登录名和密码查询措置景象。
　　经由过程告发德律风、信函、来访告发的，告发中心或各证监局担任为实名告发人设置装备摆设查询密码，并就地或经由过程德律风、短信等编制奉告告发人。告发人可凭查询密码经由过程中国证监会互联网站告发专栏查询措置景象。
　　多人联名经由过程告发德律风、信函、来访告发一致违法违规行动的，查询密码奉告第一签名人。告发人应妥当保管本人的查询密码。
　　第九条在呵护告发人合理权益的条件下，告发中心可当令宣布告发的受理数目、措置和告发奖励的全体景象等消息。
　　第四章告发消息的失密与经管
　　第十条告发中心和各证监局对告发人和被告发人的根基景象、告发编制、告发的首要形式及打点景象等成立告发消息档案。
　　第十一条对告发人的姓名(称号)、证件号码、联系编制、任务单元、地址等身份消息尝试编码经管，在查询拜访、惩罚和告发奖励评审等各阶段均使用编码。因查询拜访或告发奖励发放等任务需求查询告发人身份消息的，该当尝试挂号手续。
　　第十二条告发任务人员及其他相关人员该当残酷遵循以下制度：
　　(一)在打点告发事项时，应残酷遵循任务法度圭表标准，妥当保管告发材料，严禁向被告发人及其他有关人员保守告发人身份消息及告发形式；
　　(二)不得私自摘抄、复制、扣压和保存告发材料；
　　(三)对匿名告发材料，除依法查处案件需求外，不得私行核对、剖断；
　　(四)避免其他能够保守告发人身份消息或告发形式的行动。
　　第十三条对违反第十二条划定形成告发消息保守及其他成果的权利人员，依情节轻重，遵拍照关划定究查行政权利；涉嫌组成犯罪的，依法移送司法机关究查刑事权利。
　　第五章告发奖励
　　第十四条告发奖励限于告发以下违法违规行动的实名告发：
　　(一)内幕生意或操纵未果真消息生意；
　　(二)把持证券、期货市场；
　　(三)消息披露违法违规；
　　(四)讹诈刊行证券。
　　第十五条告发觉实明晰、线索明确，经查询拜访失实，已依法作出行政惩罚且罚没款金额在10万元以上的，按罚没款金额的1%对告发人停止奖励；已依法移送司法机关后作出世效的有罪判决的，酌情给予奖励。奖励金额不超越10万元。
　　对告发在全国有严重影响，或涉案数额庞杂的案件线索，经查询拜访失实的，奖励金额不受前款划定的限制，但最高不超越30万元。
　　第十六条告发奖励以银行汇款等编制发放。
　　告发奖励的发放、领取等具体事宜按照划定法度圭表标准打点。
　　第十七条具有以下景象之一的，不予奖励：
　　(一)冒用他人表面停止告发的；
　　(二)告发的违法违规行动已被发觉或正在查处的；
　　(三)告发的违法现实与线索已旧事媒体、收集消息等果真报道或披露的；
　　(四)告发人本人介入其告发的证券期货违法违规行动的；
　　(五)国家机关任务人员操纵任务便当获得消息用于告发，或将消息奉告他人用于告发的；
　　(六)告发人自动撤销告发或抛却奖励的；
　　(七)中国证监会认定的其他景象。
　　前款第(二)项不包含告发人对正在查处的案件供给新的线索或证据的景象。
　　第十八条多人别离告发一致违法违规行动的，按照收到时候前后，对第一告发人予以奖励。
　　多人联名告发一致违法违规行动的，奖金发放给第一签名人，奖金分配由联名告发人自行商量处理。
　　第十九条对自动交代其本人介入的证券期货违法违规行动现实的告发人，在对其作出行政惩罚时，可依法从轻、减轻或不予惩罚；或向相关司法机关提出对其给予从轻、减轻措置的倡议。
　　第二十条告发人与被告发人彼此通同，棍骗奖励的，由中国证监会撤销奖励决定，发出已发放的奖金；涉嫌组成犯罪的，依法移送司法机关究查刑事权利。
　　第六章附则
　　第二十一条冲击报仇告发人，或操纵告发专心捏造现实、捏造证据、诬害谗谄他人的，依法承当法则权利。
　　第二十二条各证监局应指定特地部门担任本单元告发任务。
　　第二十三条各证券期货生意所、中国证监会各下属单元、各协会领受的告发，可以作为稽查查察案件查询拜访线索的，转告发中心。