安然证券防洗陋规不力遭香港证监会罚款600万港币

2014-07-10 09:09:33 来源：华夏经济网作者：新财界分享：

据香港证监会网站旧事，中国安然证券(香港)有限公司(安然)因犯有严重内部监控缺失及其他事项，遭证券及期货事务监察委员会(证监会)怒斥及罚款600万元(注1)。
安然证券 (101641)最新价：-- - 0 0行情走势逐日行情债市旧事据香港证监会网站旧事，中国安然[-0.92% 资金研报]证券(香港)有限公司(安然)因犯有严重内部监控缺失及其他事项，遭证券及期货事务监察委员会(证监会)怒斥及罚款600万元(注1)。
证监会的查询拜访发觉，于2010年8月1日至2011年4月30日期间，安然没有：
拟定避免洗陋规勾当的内部监控法度圭表标准(注2及3)；
自动辨识和实时向证监会及结合财富情报组告发可疑生意(注4及5)；
为员工供给避免洗陋规培训；
拟定及遵守恰当及有用的法度圭表标准以在履行付款时保证客户资产；
有用地通报及履行相关雇员生意的内部政策；
履行相关地址证实的开户法度圭表标准；及设定有用的合规天性机能。
证监会在决定上述纪律处罚时，已斟酌到一切相关景象，包含安然以往并没有蒙受纪律处罚的记载、安然已就内部监控缺失采纳挽救步履(包含延聘新的经管团队及行政总裁)，和安然赞成委聘自力检查员以确认其已履行新的法度圭表标准及相关法度圭表标准能妥外地运作。
证监会律例履行部履行董事施卫民师长教员(Mr Mark Steward)暗示：“本案触及严重的内部监控缺失。安然采纳了恰当的应对办法，使其避免承受更峻厉的处罚。本案向业界发出了明确的正告讯息，就是市场绝不答应慎重的立场。”
对中国证券把守经管委员会辅佐查询拜访本案，证监会谨此果真称谢。
完全注：
1.安然按照《证券及期货条例》获发牌停止第1类(证券生意)、第4类(就证券供给定见)及第9类(供给资产经管)受规管勾当。
2.证监会于2009年9月按照《证券及期货条例》第399条揭晓的《避免洗陋规及可骇份子筹资勾当的指引》于相关期间内生效。由2012年4月1日起，该指引由证监会发出的《冲击洗钱及可骇份子资金筹集的指引》及《避免洗钱及可骇份子资金筹集的指引》庖代。
3.持牌法团应就辨识及告发可疑生意拟定恰当的制度及监控办法。首要方法是空虚体味客户的停业及财政形状(透过停止客户失职检查及延续监控)，藉以识别出属于不平常生意的一项或一连串生意。持牌法团亦应拟定就对内向初级经管层及对内向结合财富情报组作出告发的相关法度圭表标准。
4.结合财富情报组由香港警务处及香港海关的人员组成，担任领受相关可疑金融勾当的告发。
5.《有组织及严重罪过条例》第25A条划定，凡任何人思疑任何财富是代表从可公诉罪过的得益、曾在与可公诉罪过相关的景象下使用或拟在与可公诉罪过相关的景象下使用，该人“须在合理规模内尽快”将该思疑向获授权人披露。
6.有打开述事宜的纪律处罚步履声明载于证监会网站。