联讯证券因内控不完善被广东证监局出具警示函

2018-11-19 20:20:13 来源：华夏经济网作者：分享：

　　中国网财经11月19日讯广东证监局今日发布通知，称联讯证券因内部控制不完善，对分支机构管控不力的违规行为，被采取出具警示函措施。

　　广东证监局称，在日常监管中发现，联讯证券部分债券交易业务未及时入表。此外，联讯证券成都人民南路营业部原营销人员钱某，涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗，浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职，长期在惠州总部办公，公司对分支机构管控不力。以上事实有联讯证券股份有限公司相关报告、债券交易协议、现场检查事实确认书等证据证明。

　　广东证监局表示，联讯证券上述行为表明公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，现对联讯证券予以警示，提醒公司关注内部控制不完善的问题，并及时采取以下措施：

　　一、对照相关规定，就债券交易和分支机构管控进行全面自查，制定切实有效整改方案，对存在问题逐项整改，坚决杜绝类似行为再次发生。

　　二、严格进行内部问责。对于内控不完善、制度不健全的问题，要追究公司主要负责人和有关部门负责人的领导责任；对于制度执行不到位问题，要追究相关工作人员的直接责任。除要求违规责任人进行书面检查外，还要根据违规性质和情节采取惩处措施。

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