子公司风险余波：证监会拟惩罚三家基金公司

2014-08-29 12:11:39 来源：华夏经济网作者：新财界分享：

　　财新记者得悉，华宸未来、金元惠理和万家三家公募基金公司因其各自子公司具有合规性成绩，别离被证监会处以暂停新停业三个月的惩罚。暂破产务的规模包含母公司和子公司。8月28日，已有相关基金子公司的新产物在发卖中被紧迫叫停。
　　据体味，证监会亦拟对相关小我作出惩罚，今朝已下刊行政惩罚事前奉告书；相关小我在正式惩罚决定作出之前，可以停止陈述和狡辩。
　　8月4日至8日，证监会组织相关证监局、基金业协会结合对部门基金子公司停止以防备好处保送为重点的专项现场搜检。
　　知情人士对财新记者暗示，证监会惩罚的具体事由与近日所发生的风险事务没有间接联系联系，而是一些合规性成绩。“风险事务并没有尘埃落定，现实还没有定性。”这位人士说。
　　据财新此前独家报道（详见财新《新世纪(行情,问诊)》2014年第32期《基金子公司资金被挪用“案中案”》），往年6月，万家基金旗下子公司万家双赢资产经管公司（下称万家双赢）刊行的一只总额近10亿元的有限合股理财富品遭受第三方挪用，司法已介入。这一案件随即激发市场高度关心。
　　遭受挪用的资管产物名为“万家双赢景泰基金一号至四号专项资产经管打算”。该打算遵循资产经管人与深圳景泰基金经管有限公司（下称深圳景泰）签定的和谈，经由过程深圳景泰经管的一只需限合股基金，终究投资于与中国银行(行情,问诊)云南分行有小我房贷停业协作联系的开拓商的部门售房收益权。这只产物由万家双赢的联系联系方诺亚财富旗下公司担任发卖。
　　经查，遭受深圳景泰挪用的8亿元资金有近6亿元泛起在金元百利资产经管公司（下称金元百利）一只产物的账户上，另外2亿元被用于了偿深圳中行的一个到期理财富品。金元百利是另外一家公募基金公司金元惠理旗下的资产经管子公司。
　　今朝，万家认定被挪用的8亿元资金已追回1亿元，另外7亿元在银行解冻，完成保全，但具有权属争议，还需经由过程法则手段处理。
　　针对此次基金子公司风险事务，证监会已要求相关公司拟定应急措置方案，采纳资产保全办法，按划定做好消息披露和投资者沟通任务。
　　几近同时，华宸未来基金经管公司旗下基金子公司华宸未来资产经管有限公司（下称华宸资产）亦爆出风险事务。华宸资产前后屡次告诉布告其经管的两期、共3亿元的专项资管打算（“华宸未来-湖南信任志高个人专项资产经管打算”）泛起本色违约，启事是融资方泛起运营坚苦，今朝正停止资产重组。
　　让任务更加庞杂的是，华宸资产的产物还牵扯湖南信任和安徽国元信任两家信任公司。在庞杂的生意构造之下，华宸资产、国元信任、湖南信任收取的经管费别离为1%、0.2%和1.6%。
　　上述时候的最新停顿是，湖南信任于8月26日宣布告诉布告称，湖南信任已向群众法院提起对告贷人、担保人的诉讼，停顿不要错失项目措置最好机会，最激流平呵护投资者的合理权益，保护信任财富的安然。截至今朝，三方还没有告竣处理方案的共识，湖南银监局已介入查询拜访。
　　由于基金子公司产物通道遭到的约束少，各类非标资产都情愿找基金子公司对接，从而发生少量的通道停业。按照基金业协会的数据，截至4月底，全行业67家基金子公司经管规模抵达1.61万亿元，个中大部门是通道停业。在此类停业中，基金子公司只担任刊行产物，产物里面的资产和召募资金都不间接担任。
　　随着风险事务的频发，基金子公司这个“监管真空位带”已遭到监管政府高度看重。8月22日，证监会旧事讲话人张晓军暗示，各证监局将连系辖区内产物或公司合规成绩微风险事务景象，持续睁开子公司专项现场搜检，经由过程强化现场搜检、追责问责力度，增进各自辖区子公司提升合规运作水安然安静风险经管才干。
　　8月29日，证监会将在例行宣布会上传送本月对基金子公司现场搜检的全体景象。