证监会掀监管风暴

2014-07-17 09:33:59 来源：华夏经济网作者：新财界分享：

　　随着监管风暴的掀起，往年以来上市公司违规遭惩罚家数较着添加。按照数据统计，截至昨日，往年有47家上市公司由于信披子虚等遭到惩罚，而去年同期唯一23家公司因违规遭惩罚。对此，财经评论人宋清辉等业浑家士昨日暗示，随着监管力度的增强，将有更多的违规行动透露，监管层应减速证券法的点窜，增强对违规行动的惩罚力度，从而提高违规成本，以抵达呵护中小投资者和净化市场的感化。
　　47家公司违规遭惩罚
　　记者昨日按照数据统计，往年以来两市有47家公司遭到证监会等部门惩罚，比去年同期的23家大幅添加1倍，而去年全年有66家公司因违规被惩罚。
　　从违规类型来看，上市公司违规受罚的品种首要集合在三个方面：一是未实时披露严重事项；二是未依法尝试职责；三是消息披露子虚或严重误导性陈述。
　　在被曝违规的47家公司中，有18家公司同时触犯两个及以上相关条目。如航天通讯(行情,问诊)、天目药业(行情,问诊)、紫鑫药业(行情,问诊)和新赛股份(行情,问诊)就同时触犯三个违规条例。
　　值得看重的是，有多家公司屡次违规。按照数据，在上述违规公司中，共有6家ST公司，别离为*ST贤成(行情,问诊)、*ST国恒、*ST传媒(行情,问诊)、*ST国创(行情,问诊)、*ST昌九(行情,问诊)和*ST成城(行情,问诊)。*ST成城有三次违规，鹏博士(行情,问诊)、钱江水利(行情,问诊)、*ST昌9、*ST国恒均有两次违规。个中*ST成城违规的事由涵盖了上述上市公司违规的三大理由。
　　数据显现，上市公司违规的类型“未实时披露严重事项”泛起最多，触及26家公司。由于上市公司在消息披露上不实时，能够以致投资者在投资决定计划时遭到损失。
　　“往年因信披被惩罚的上市公司家数较着添加，一些上市公司平常平凡消息披露数目良多，但真正的焦点成绩是披露的形式缺失，避重就轻，遮遮盖掩，该披露的形式没有体此刻告诉布告傍边。”出名财经评论人宋清辉对记者暗示，“此后证监会还会持续增强针对消息披露等违法违规行动的监管，随着监管力度的增强，将有更多的违规成绩泛起。”
　　“监管层对上市公司惩罚力度逐渐增强，从正面反映了往年监管机构对冲击违规的高压态势。”同信证券阐明师胡红伟对记者暗示。
　　重庆啤酒(行情,问诊)罚单最大
　　比来几年来，虽然政府对净化治理的力度加大，但仍有一些上市公司轻忽划定。往年以来，因环保成绩而被监管部门惩罚的上市公司也不在多数。数据显现，往年以来共有8家上市公司因环保成绩被外地环保部门处罚，别离为鲁抗医药(行情,问诊)、钱江水利、闰土股份(行情,问诊)、奇异制药(行情,问诊)、武汉控股(行情,问诊)、新安股份(行情,问诊)、重庆啤酒、棱光实业(行情,问诊)。
　　数据显现，重庆啤酒因违法排上班业污水被重庆市景象呵护局开出了2495万元的罚单，位列一切收到罚单的上市公司之首。
　　其次是光大证券(行情,问诊)，因在核对天丰节能IPO请求材料和停止财政自查过程中没有尝试职责，被处以430万的罚款。另外，证监会对天丰节能项目相关保荐代表人李瑞瑜、水润东给予正告，并别离处以30万元罚款。不外，与一样因财政造假、讹诈上市而被立案稽查查察的万福生科(行情,问诊)比拟，天丰节能和保荐机构光大证券的惩罚绝对较轻。
　　值得一提的是，在万福生科财政造假案以后，股民个人维权成了A股最热的辞汇之一，以至已催生了专职处置股民个人诉讼的律师集体。
　　数据显现，往年上半年，绿大地(行情,问诊)、美达股份(行情,问诊)、汉王科技(行情,问诊)、佛山照明(行情,问诊)、武昌鱼(行情,问诊)、中国武夷(行情,问诊)等公司因消息披露违规或证券子虚陈述被中小股东起诉，个中起诉绿大地的小股东有83名，武昌鱼有70多名，汉王科技有43名，而起诉佛山照明的小股东多达672名，为A股史上最大规模股民个人维权案。
　　惩罚力度应增强
　　记者看重到，一些公司在被监管层查询拜访后股价大跌。如科伦药业(行情,问诊)7月7日午时告诉布告称，公司于7月4日收到证监会《查询拜访告诉书》，告诉书首要形式为，公司因涉嫌消息披露违法违规，按照证券法的相关划定，决定对公司予以立案查询拜访。旧事宣布后，科伦药业复牌大跌8.05%，持有的投资者损失沉重。
　　多位业浑家士暗示，虽然监管层已增强了查处力度，但今朝上市公司的违规成本依然较低，这也是部门公司不惧违规的启事之一。
　　一位不愿签字的私募高管坦言，“就此刻这点惩罚力度，底子无助于修改上市公司违规的景象。几十万对一家公司或高管们来说是九牛一毛，若是违规的收益远大于成本，一些公司虽然敢肆意妄为，惩罚也自然起不到警示的感化。”
　　“惩罚力度小和违规违法成本低风险性极大。”出名财经评论人宋清辉昨日暗示，“在上市公司违规行动上，由于法则的成绩证监会惩罚起来也经常感应力不从心，这也是某些公司敢迎风作案、以身试法的首要启事。比来几年来，证监会每年对上市公司立案查询拜访案件近200件，但终究有相当一部门权利究查不了，更是有一半都不了了之，个中的根源在于对质券相关律例的立法修法不实时、不具体。只需增强违规的惩罚力度、增大违规成本，并完善投资者呵护和索偿机制，才干从底子上增添上市公司违规现象。”
　　同信证券阐明师胡红伟暗示，上市公司被惩罚数目较着添加暗示了证监会向“重监管”思绪的修改。可是由于证券法等律例还没有点窜，惩罚力度上就显得微缺乏道，这对上市公司的震慑感化有限，未来随着证券法的点窜，上市公司违规成本将添加。