证监会宣布2014年115证券公司分类成果

2014-07-16 11:48:35 来源：华夏经济网作者：新财界分享：

　　按照《证券公司分类监管划定》，经证券公司自评、证监局初审、证券基金机构监管部复核，由证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议肯定了2014年证券公司分类成果。
　　证券公司分类成果不是对质券公司资信形状及等第的评价，而是证券监管部门按照谨慎监管的需求，以证券公司风险经管才干为根本，连系公司市场协作力和合规经管水平，对质券公司停止的分析性评价，首要体现的是证券公司合规经管微风险掌握的全体形状。
　　证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为普通运营公司，其种别、级另外区分仅反映公司外行业内风险经管才干的绝对水平。D类、E类公司别离为潜在风险能够超越公司可承受规模及被依法采纳风险措购置法的公司。
　　中国证监会按照证券公司分类成果对不合类另外证券公司外行政答应、监管资本分配、现场搜检和非现场搜检频次等方面尝试辨别看待的监管政策。分类成果首要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类成果用于广告、鼓吹、营销等商业手段。
　　2014年各证券公司分类的成果按公司称号拼音挨次排序以下：
　　
序号公司称号2014年级别序号公司称号2014年级别序号公司称号2014年级别
1爱建证券B33国信证券AA65世纪证券B
2安信证券A34国元证券A66初创证券BBB
3北京高华AA35海通证券AA67承平洋证券BB
4渤海证券BBB36航天证券B68天风证券BB
5财达证券BBB37恒泰证券BBB69天源证券B
6财富证券BB38红塔证券BBB70万和证券CCC
7财通证券BBB39宏信证券BBB71万联证券BB
8长城证券A40宏源证券A72五矿证券B
9长江证券A41华安证券A73西部证券BBB
10诚浩证券B42华宝证券B74西藏同信B
11川财证券BB43华创证券BB75东北证券AA
12大通证券BBB44华福证券AA76厦门证券BB
13大同证券A45华林证券BBB77湘财证券BBB
14德邦证券BB46华龙证券BBB78新期间证券BB
15第一创业BBB47华融证券A79信达证券BBB
16东北证券BBB48华泰证券AA80兴业证券AA
17东方证券AA49华西证券AA81银河证券AA
18东海证券BBB50华鑫证券BB82银泰证券BB
19东莞证券BB51江海证券B83英大证券BB
20东吴证券BBB52金元证券BBB84招商证券AA
21东兴证券A53开源证券BB85浙商证券A
22刚正证券A54联讯证券CCC86中航证券BB
23光大证券C55民生证券CC87中金公司AA
24广发证券AA56民族证券B88中山证券BB
25广州证券BB57南京证券CC89中天证券BB
26国都证券A58安然证券BB90中投证券AA
27国海证券A59齐鲁证券A91中信建投AA
28国金证券AA60日信证券B92中信证券AA
29国开证券AA61瑞银证券A93中银国际A
30国联证券A62山西证券A94中邮证券B
31国盛证券BBB63上海证券CCC95华夏证券BBB
32国泰君安AA64申银万国AA96众成证券B

　　
　　往年115家公司中，有19家证券公司与其母公司兼并评价，触及华泰结合（母公司华泰证券）、恒泰长财（母公司恒泰证券）、高盛高华（母公司北京高华）、长江保荐（母公司长江证券）、财富里昂（母公司财富证券）、海际大和（母公司上海证券）、瑞信刚正（母公司刚正证券）、中德证券（母公司山西证券）、中信证券（浙江）和中信万通（母公司中信证券）、华英证券（母公司国联证券）、第一创业摩根大通证券（母公司第一创业证券）、摩根士丹利华鑫证券（母公司华鑫证券）、上海国泰君安证券资产经管有限公司（母公司国泰君安证券）、上海东方证券资产经管有限公司和东方花旗证券有限公司（母公司东方证券）、上海光大证券资产经管有限公司（母公司光大证券）、上海海通证券资产经管有限公司（母公司海通证券）和浙江浙商证券资产经管有限公司（母公司浙商证券）。